跨越“中等技術(shù)陷阱”，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，提升為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體？通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體及長(zhǎng)期面臨發(fā)展問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)體的比較分析，筆者提煉了一個(gè)新的概念，即：“中等技術(shù)陷阱”。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須跨越“中等技術(shù)陷阱”。簡(jiǎn)單而言，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展早期可以依賴(lài)技術(shù)擴(kuò)散、依靠學(xué)習(xí)復(fù)制發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移出來(lái)的技術(shù)，但要實(shí)現(xiàn)高收入經(jīng)濟(jì)體的目標(biāo)，很難通過(guò)單純的技術(shù)擴(kuò)散來(lái)實(shí)現(xiàn)，一方面需要依靠培養(yǎng)“從0到1”的原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新能力，另一方面則需要有能力在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)的技術(shù)升級(jí)，即從技術(shù)刻度的“4”—“7”或更低水平不斷向“8”以上的水平邁進(jìn)。

什么是“中等技術(shù)陷阱”

“中等技術(shù)”是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念。就內(nèi)部來(lái)說(shuō)，在任何一個(gè)國(guó)家，技術(shù)總是在變化和進(jìn)步的，既可以是同一種技術(shù)的迭代與進(jìn)步，也可以是新技術(shù)的出現(xiàn)；就外部而言，“中等技術(shù)”指的是一個(gè)國(guó)家和另一個(gè)國(guó)家或者國(guó)家群體的技術(shù)水平比較。在國(guó)際政治舞臺(tái)上，外部而言的含義更具有意義，因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家的技術(shù)水平基本上決定了該國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力水平。本文指的是就外部而言的情形。

一般地看，一個(gè)國(guó)家陷入“中等技術(shù)陷阱”會(huì)發(fā)生在如下5種情形中：

1.發(fā)展中國(guó)家憑借低成本優(yōu)勢(shì)承接發(fā)達(dá)國(guó)家成熟產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，但在成熟技術(shù)轉(zhuǎn)移的紅利被“收割”完畢后，由于本土的企業(yè)既不能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)水平提升，又無(wú)法從應(yīng)用性技術(shù)轉(zhuǎn)型為原創(chuàng)性技術(shù)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)進(jìn)入長(zhǎng)期相對(duì)停滯的狀態(tài)。

2.科學(xué)技術(shù)只有在開(kāi)放的過(guò)程中才能得到發(fā)展。如果發(fā)展中國(guó)家無(wú)法為其國(guó)內(nèi)科研領(lǐng)域研究人員創(chuàng)造自由的思想空間，保持對(duì)外開(kāi)放，就會(huì)導(dǎo)致其技術(shù)水平無(wú)法可持續(xù)提高。

3.發(fā)展中國(guó)家科技人才流失嚴(yán)重制約發(fā)展步伐。發(fā)展中國(guó)家自身培養(yǎng)的科技人才有限，人才又因工作機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)待遇和生活質(zhì)量等原因，被發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體專(zhuān)業(yè)的移民政策所吸引，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)人才短缺。

4.發(fā)達(dá)國(guó)家出于科技競(jìng)爭(zhēng)壓力考慮對(duì)趕超型發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行打壓，阻礙其技術(shù)進(jìn)步。

5.當(dāng)國(guó)家間進(jìn)行地緣政治競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)趕超國(guó)家實(shí)行科技封鎖，甚至“脫鉤”以阻礙趕超國(guó)家的科技進(jìn)步。

跨越“中等技術(shù)陷阱”涉及各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)發(fā)展

盡管“中等技術(shù)陷阱”的核心是技術(shù)本身，但是跨越“中等技術(shù)陷阱”是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及技術(shù)發(fā)明、基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用性技術(shù)、企業(yè)、市場(chǎng)、政府等各個(gè)環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)必須配合協(xié)調(diào)，共同發(fā)展，否則很難實(shí)現(xiàn)跨越。

中國(guó)通過(guò)對(duì)世界各地技術(shù)開(kāi)放應(yīng)用、改進(jìn)創(chuàng)新，建立了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，盡管還處于中等技術(shù)水平，但與過(guò)去比較，中國(guó)技術(shù)水平的提升是整體性的。

無(wú)論是基礎(chǔ)科學(xué)研究還是技術(shù)的應(yīng)用轉(zhuǎn)化都需要大量資金投入，技術(shù)需要轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，在市場(chǎng)上出售之后得到回報(bào)，否則很難實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。因此，一個(gè)國(guó)家需要把老一代的技術(shù)轉(zhuǎn)移到另外的國(guó)家，得到足夠的回報(bào)，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的技術(shù)升級(jí)。

從技術(shù)升級(jí)看，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展面臨著重大的挑戰(zhàn)。改革開(kāi)放以來(lái)，西方市場(chǎng)基本上是向中國(guó)開(kāi)放的。中國(guó)的技術(shù)現(xiàn)代化和全球化相向而行，互相依賴(lài)，互相促進(jìn)和強(qiáng)化。今天出現(xiàn)了逆全球化，其原因之一是中國(guó)的快速崛起使得一些國(guó)家認(rèn)為中國(guó)同時(shí)和他們的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

中國(guó)如何在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)升級(jí)，從目前“4”—“7”的水平，提升到“8”或以上水平呢？這些是我國(guó)今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里所面臨的挑戰(zhàn)，也是我國(guó)科學(xué)家和政策研究工作者都需要思考和解決的問(wèn)題。

在更開(kāi)放的情況下進(jìn)行舉國(guó)體制式的創(chuàng)新

如何才能跨越“中等技術(shù)陷阱”呢？在宏觀(guān)層面，開(kāi)放政策是關(guān)鍵。要對(duì)近年來(lái)所強(qiáng)調(diào)的“新型舉國(guó)體制”作科學(xué)理解，繼續(xù)實(shí)行開(kāi)放政策，并且越來(lái)越開(kāi)放。

舉國(guó)體制很重要。在很大程度上，近代以來(lái)，所有強(qiáng)大的國(guó)家都實(shí)行了舉國(guó)體制。在西方，盡管近代以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展由資本主導(dǎo)，但一戰(zhàn)、二戰(zhàn)期間的戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員，也促成了西方國(guó)家演變成為舉國(guó)體制。

如果把近代以來(lái)的世界科技看成“一座山”，這座山是世界所有文明、所有國(guó)家共同造就的，中國(guó)古代的“四大發(fā)明”、阿拉伯世界的科技和西方古希臘以來(lái)的科技，都是對(duì)“這座山”的貢獻(xiàn)。近代以來(lái)，一直是西方國(guó)家霸占著“這座山”。二戰(zhàn)前，歐洲國(guó)家霸占著“這座山”，到了二戰(zhàn)以后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛擅绹?guó)霸占著“這座山”。改革開(kāi)放以后，中國(guó)加入了世貿(mào)組織（WTO）進(jìn)入了世界科技“這座山”，并通過(guò)幾十年的虛心學(xué)習(xí)和努力發(fā)展，在“這座山”上持續(xù)往上爬，對(duì)處于“山頂上”的一些國(guó)家構(gòu)成了競(jìng)爭(zhēng)能力。面臨一些國(guó)家的“逆全球化”政策，中國(guó)需要更大的開(kāi)放政策，甚至是單邊開(kāi)放政策。即使一些國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)行技術(shù)封閉政策，我國(guó)也需要繼續(xù)向他們開(kāi)放。

一些國(guó)家對(duì)中國(guó)實(shí)行全面打壓政策從長(zhǎng)遠(yuǎn)看不會(huì)成功，因?yàn)樗麄冔`行的是政治邏輯，而非資本邏輯、技術(shù)邏輯和市場(chǎng)邏輯。就西方本身發(fā)展經(jīng)驗(yàn)而言，導(dǎo)致西方發(fā)展的并非政治邏輯，而是資本、技術(shù)和市場(chǎng)。因而，面對(duì)一些國(guó)家的政治打壓，中國(guó)必須用資本、技術(shù)和市場(chǎng)邏輯來(lái)回應(yīng)之。

作者系香港中文大學(xué)（深圳）前海國(guó)際事務(wù)研究院院長(zhǎng)、教授。主要從事國(guó)際關(guān)系、外交政策、中美關(guān)系、中國(guó)內(nèi)部轉(zhuǎn)型及其外部關(guān)系等方面研究。

文章節(jié)選自：鄭永年.中國(guó)跨越“中等技術(shù)陷阱”的策略研究.中國(guó)科學(xué)院院刊,2023,38(11):1-14.

DOI:10.16418/j.issn.1000-3045.20230804001.

責(zé)任編輯：張媛媛